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美国证券交易委员会指控这家在伦敦上市的银行存在“广泛和长期的失败”。
美国当局指控银行业巨头汇丰银行记录保存失当，汇丰银行将支付1500万美元(1200万英镑)的罚款。
向日葵app下载汅api免费网址站长统计美国证券交易委员会(SEC)指控这家在伦敦上市的银行公司及其员工在“维护和保存电子通信”方面存在“广泛和长期的失败”。
美国证券交易委员会还指控美国经纪公司丰业资本(Scotia Capital)犯有类似的过失，并处以750万美元的罚款。
美国证交会的调查发现，“两家公司长期普遍使用渠道外通信”，两家公司承认，员工经常在个人设备和Whatsapp等即时通讯平台bt天堂在线.www上就业务事宜进行沟通。
它表示，这两家公司都没有保留这些通信的“绝大部分”，违反了美国的安全法律。
“今天的行动不仅应该提醒公司遵守SEC记录保存要求的重要性，而且应该提醒公司在发生违规行为时披露违规行为的价值，”SEC执法部门主管Gurbir S Grewal表示。
“汇丰银行和丰业资本都自我报告并自我纠正了他们的记录保存违规行为，这些案件中减少的处罚反映了他们的努力和合作。”
“在我们继续努力确保遵守委员会基本记录保存要求的同时，我们鼓励其他公司注意到这一点，并同样进行自我报告。”
汇丰的一位女发言人表示:“我们很高兴把这些事情抛在身后，我们感谢证交会和商品期货交易委员会(CFTC)认可我们在必要时纠正内部控制的承诺。”
向日葵app下载网址进入18免费站长统计安卓“近年来，我们在加强合规程序方面进行了大量投资，并努力在全公司保持最高的专业操守标准。”
